临近年末 基金从业人员利用职通过“老鼠仓”获利的事件屡屡发生

临近年末，基金从业人员利用职务之便通过“老鼠仓”获利的事件屡屡发生。

上海证监局12月16日披露，基金经理乐某在上投摩根任职期间，利用未公开信息，趋同交易近5500万元，并从中获利165.37万元，被监管“罚一没一”，共计处以330余万元的罚款、没收违法所得处罚。

通过老鼠仓获利，并不仅仅是基金经理的专属。近年来，甚至连公募基金的技术人员、私募研究人员，也成为老鼠仓的主角。就在前不久，大成基金的一名前技术人员，因利用职务权限，查看该基金所管理的账户信息，而后买入股票获利而被处罚。而私募基金汐泰投资研究总监钟成，则因向他人泄露该公司基金未公开交易信息而受到监管处罚。

上投摩根前基金经理老鼠仓交易5500万元

根据监管处罚决定，乐某的“老鼠仓”行为，主要发生在2013年至2016年。

处罚决定书显示，2013年7月4日至2016年4月29日，乐某除了先后担任上投摩根中国优势、成长先锋、双核平衡、中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理，还是成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理，因此享有基金交易查询、决策等权限。

此外，上述期间，乐某还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易，或基金备份授权交易相关职责。在这两种授权下，乐某的权限，前一种是按基金经理或投资经理指示下单，后一种则视同基金经理或投资经理所有权限，因上述任职知悉基金相关未公开信息。

上述任职期间内，乐某利用上述职务便利获取的基金相关未公开信息，实际控制使用在华泰证券上海浦东新区福山路营业部开立的王某证券账户，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、中小盘等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计5481.98万元，趋同获利金额合计165.37万元。

上海证监局决定，对乐某处以没收违法所得165.37万元，并处以165.37万元罚款。

而将时间拉长，近年来，已有多名基金经理因“老鼠仓”获罪。此前，上投摩根已有基金经理通过老鼠仓获利而获罪。

根据裁判文书网信息，2011年12月至2014年11月，桂志强利用担任上投摩根行业轮动基金经理助理，通过职务便利获取一些未公开信息，随后与妻子共同使用实际控制的3个证券账户，先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金账户买入或卖出相同股票96只，趋同交易金额共计1.9亿余元，非法获利307.72万元。2016年6月23日，桂志强主动向公安机关投案。

此外，华宝基金旗下基金经理，也曾出现过老鼠仓行为。

华宝基金的基金经理蒋宁，在2010年7月至2013年8月管理华宝兴业行业精选(现已更名为华宝行业精选)期间，透露基金的投资信息给自己父亲蒋某、丈夫王某玉，使得两人借用他人股票账户操作股票，合计盈利1.14亿元。2019年6月，蒋宁因利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑6年零6个月，并处罚金1.14亿元，要在判决生效后1个月内缴纳;扣押在案的8千万元违法所得则予以没收，剩余违法所得3356万元继续追缴。

技术、私募研究人员也卷入老鼠仓

所谓“老鼠仓”，是指指基金经理等从业人员，借用他人账户，利用自己获得的内部信息先行买入某只股票，接着利用基金资金大批量买入拉高股价，再将买入的股票卖出赚钱的行为。

而通过非公开手段获取利益，不仅仅是基金经理的专属。甚至连公募基金的技术人员、私募研究人员，近年也成为老鼠仓的主角。

根据12月24日广西证监局公布的决定书显示，原大成基金信息技术部总监蒋卫强，在任职的近4年时间里，利用未公开信息，操作他人证券账户，趋同交易股票245只，趋同交易成交金额约6.69亿元，盈利575万元。

根据行政处罚决定书，2017年5月17日至2021年4月22日，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据，知悉该未公开信息。

同时，蒋卫强控制着“郭某珍”，该证券账户于2015年1月22日开立于中国中金财富证券深圳某营业部，证券账户内资金均为蒋卫强所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强利用知悉的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只，趋同交易成交金额66,856.16万元，趋同交易盈利575.29万元。由于前述行为，广西证监局最终对蒋卫强采取10年市场禁入措施，并没收违法所得、处以1726万元的罚款。

除了公募从业人员，个别私募研究人员也卷入了老鼠仓事件。

广东证监局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。(作者：徐宇)